云南分公司2023年2季度问卷调查
调查研究
15 题
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问卷题目预览
Q1.
您是否参加了分公司组织的合规类培训？
选择题
多选
Q2.
您对《证券从业人员职业行为准则》中关于证券从业人员禁止行为的知悉程度如何？
选择题
多选
Q3.
您是否知悉其他员工有借用他人账户进行炒股的行为？
选择题
单选
Q4.
您是否遇到过客户主动要求或通过其他途径，与您探讨代其操作账户并约定投资收益的情况？
选择题
单选
Q5.
您是否知悉分公司个别员工存在从事代客理财、承诺收益等行为？
选择题
单选
Q6.
您认为分公司对员工的执业行为管理是否严格？
选择题
单选
Q7.
您认为分公司的营销政策是否合理？
选择题
单选
Q8.
您是否知道分公司员工有将自己营销的客户下挂至营销人员或经纪人名下的行为？
选择题
单选
Q9.
您对分公司的产品奖励发放是否存在异议？
选择题
单选
Q10.
分公司是否存在“飞单”等违规销售金融产品情形？
选择题
单选
Q11.
分公司员工是否存在为客户介绍配资或参与配资等情形？
选择题
单选
Q12.
分公司后台岗位员工是否分配营销任务指标？
选择题
单选
Q13.
您是否清楚分公司的印章管理要求？
选择题
单选
Q14.
您是否了解分公司的考核方案？考核方案是否公开、公平、公正？对考核结果和处理是否有异议？
填空题
文本填空题
Q15.
您认为分公司的日常管理、经营活动存在哪些问题？造成这种问题的原因是什么？建议如何解决？
填空题
文本填空题
